公股投信九原則防弊 董總須專任

至少一位外部董事

〔自由時報記者張舒婷／台北報導〕第一金控投信基金經理人涉及炒股案，為防範類似弊端再度發生，財政部針對公股投信擬訂九大作業原則，包括投信董事長及總經理須專任；董事會至少要有一個外部董事；以及投資若虧損到一定比率須檢討停損等。

財政部政務次長曾銘宗表示，近期如果發現有公股投信不符合九點原則，財政部會立刻糾正、要求檢討，「該負責的人就要負起責任」。另外，第一金本週將回報行政懲處結果給財政部。

曾銘宗指出，根據公股行庫清查結果，初步認定沒有重大異常狀況，但為了防範炒股弊案再度發生，已制定相關作業原則，例如投信董總須專任，第一金副總洪新湜先前兼任投信董座的情況不得再出現；投信董事會須有外部董事（如學者專家、會計師等專業人士），不可全由母公司主管擔任。

另外，公股投信若選定投資標的，須以集體決策方式進行，至少兩人以上才可以；研究人員撰寫投資報告，須有相關事實為基礎，並對研究人員建立評鑑制度；且操盤等相關人士，不論本人、配偶或子女，若買賣股票，須事先取得核准，事後更要按規定申報。

定期檢討是否停損

財政部也要求，公股投信投資個股後，若虧損達到一定比率，須視其資本、可承受程度，定期檢討是否停損。此外，各級單位除了強化相關人員的平時考核外，稽核單位必須按季進行專案檢查，並提報董事會。

來源 Yahoo新聞

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