金融業重守法　法遵主管擬限專任

加好友 · 發表於 2013-10-8 20:42

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金融業重守法　法遵主管擬限專任
2013年10月08日20:34
【廖珮君／台北報導】金融研究發展基金會今邀請各金控和銀行總經理，召開「強化法令遵循主管的角色功能」座談會，會中共識將研議未來法遵主管擬採專任、而公司若有重大違規改善事項，也擬由董事會直接督導改善，讓改善效率更快。

日前金管會主委曾銘宗說，金融機構首重守法性和法令遵循，若金融機構做好，可考慮後續業務開放。金管會希望透過座談會，能加強推動法遵制度。

昨座談會有4大推動方向，首先是加重董事會和高階管理階層的責任。

銀行局副局長邱淑貞說，目前法遵主管是屬經理部門，直接向總經理報告，希望未來若有重大違規改善事項，可直接向董事會報告，直接由董事會督導，藉此提高改善效率。

其次，研議法遵主管的專職。邱淑貞說，目前並沒有規定金融機構的法令遵循主管，需採專任，僅有大型金控業或外商銀的法遵主管有獨立部門或專職，如中信金、台新金和花旗銀、滙豐銀等。

邱淑貞說，法遵主管是否要限專職，或許可依照機構組織大小，若機構組織大，可採專任、獨立性，不能與業務單位衝突等。

第三是強化法遵單位職責。邱淑貞說，國外做法是建立「新商品服務簽署制度」，也就是一種商品需由法遵主管簽署後，才准上路。最後是法遵主管訓練和登錄制度，如法遵人員獎酬和受訓資料等。

她說，法遵主要還是希望功能可以發揮，除內部稽核外，法遵是金融業違規的一道防線，可減少金融業違規情況、減少財務支出，也可維護商譽。

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資訊來源: 蘋果日報

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