券商即起可銷售衍生性金融商品

加好友 · 發表於 2013-9-26 09:00

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2013/09/26 07:36 《店頭市場》券商即起可銷售衍生性金融商品

【時報記者張漢綺台北報導】為擴增證券商受託買賣業務人員的業務範圍，並有效發揮證券商全國分支機構
銷售通路的綜效，主管機關自102年9月25日起開放證券商登記受託買賣有價證券之業務人員得辦理衍生性金
融商品銷售業務。

　櫃買中心表示，此項業務開放為金管會曾主委於102年9月9日與證券商負責人聯合會議，釋出七大利多之一
，為快速回應市場需求，並兼顧投資人保護，本案在開放商品項目部分，採分階段方式辦理，初期先行開放
結構型商品的銷售，未來再視市場需求及證券商辦理情形，逐步開放各類衍生性金融商品；在營業員新增的
業務範圍部分，開放營業員可辦理結構型商品銷售之相關事項，包括商品解說、代收付件、客戶徵信與評估
作業及行銷過程控制等事項，但涉及自營業務部分，例如契約之簽訂、交易之執行、報價之產生、交易確認
與否、避險操作等，仍應由總公司自營部門人員辦理。
　櫃買中心指出，證券商預估銷售通路擴大後，將可大幅擴展結構型商品業務，不僅可以提供投資人獲利機
會與管道，滿足投資人多元化投資的需求，亦能增加證券商獲利及提高營業員收入。
　配合本案，櫃買中心除增修相關規章公告施行外，也將於9月27日舉辦宣導說明會，協助證券商瞭解相關制
度及業務申請等事宜。

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資訊來源:時報資訊公司

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