小摩巨虧案前員工遭美起訴

加好友 · 發表於 2013-8-15 00:44

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本帖最後由 kaejunhsu 於 2013-8-15 00:45 編輯

美國首大銀行摩根大通集團（JPMorgan Chase & Co.，俗稱小摩）兩名前員工因去年試圖隱匿交易損失，在衍生性商品押注慘虧62億美元的調查中遭到美國檢方起訴。

在曼哈頓聯邦法院今天啟封的訴狀中，在小摩倫敦首席投資辦公室（CIO）監督交易策略的前主管馬丁-阿達荷（Javier Martin-Artajo），以及和他共事的交易員葛羅特（Julien Grout），被依共謀、電匯欺詐和申報不實的罪名起訴。根據美國政府，兩人在去年3月至5月間參與證券申報造假的陰謀。

小摩執行長戴蒙（Jamie Dimon）以「我身處過最愚笨且最難堪的處境」來形容這宗62億美元巨虧案。這筆押錯注的交易是在去年5月首度公開，隨後引發財報重編、美國參議院小組委員會召開聽證會，以及美國證券管理委員會（SEC）和英國金融行為監理總署（FCA）發起調查。

現年57歲的戴蒙薪酬被腰斬，並開除多名高階主管，包括監督倫敦CIO的前投資長德魯（Ina Drew）。小摩公布，已從參與或監督這筆交易的員工手中追回逾1億美元的薪酬。

這宗案件的要角法國交易員伊克席爾（Bruno Iksil）因投資部位龐大而被稱作「倫敦鯨」（London whale），3名知情人士透露，他多月來基於和政府達成的寬恕協議，不斷協助美國聯邦調查局（FBI）和聯邦檢方調查。

曼哈頓聯邦檢察官巴拉拉（Preet Bharara）辦公室的檢察官指出，馬丁-阿達荷和葛羅特操縱並膨脹「合成信用投資組合」（Synthetic Credit Portfolio, SCP）的交割部位價值。

SCP對小摩來說一直非常賺錢，美國政府指出，光是2009年就為小摩賺進超過10億美元。美國政府表示，至少從去年3月到5月為止，馬丁-阿達荷和葛羅特據稱捏造SCP的交割部位價值，「以便達到特定損益目標」。

美國政府表示，馬丁-阿達荷、葛羅特和小摩中身分不詳的共謀者「人為拉抬證券的標記價值，以便隱匿該交易投資組合數億美元的真實損失程度」。

來源:中央社

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