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2012年5月大陸券商創新大會提出推進證券行業改革創新的11條舉措，2012年在政策層面基礎都得到了落實。以首次券商創新大會的成功舉辦為標誌，大陸證券業創新活動進入一個嶄新階段。證券業創新是一個持續進行的過程，制度建設啟動到動態完善、創新環境培育，都需要時間的積累與沉澱。2013年仍將是大陸證券行業創新夯實制度基礎的階段。立足大陸證券行業現實，結合行業階段性特徵與市場關切，筆者從以下幾個方面提出制度建設與完善的建議。
首先，對現行證券業的所有規章制度與政策規範集中進行一次清理。如果從1981年財政部發行國庫券算起，改革開放後大陸證券行業發展已經歷了30餘年時間。適應市場經濟體制改革推進與深入，30餘年的時間裡，不同的證券行業主管單位頒佈了各類規章制度與法律規範，尤其是近幾年以來新頒佈的制度規範與此前的規範差異較大，一些法規制度仍在延用，一些制度已經廢止。
為此，建議考慮將所有規章制度以及規範性意見進行一次集中、全面的清理。對清理情況在協會網站相關區域進行發佈，或者彙編成冊出版下發，可分別列出目前存續的法律、法規，已經廢止的規章制度，以便進行方便查對與使用。
其次，建議將證券創新大會的召開常態化，每年5月份或相對固定時間舉辦一次。每次大會可以對一年以來的券商創新活動與制度建設情況進行總結，形成券商等金融機構核心業務部門、業內專家進行交流的平臺，讓來自一線的證券金融機構尤其是創新活動成就突出的機構介紹經驗，推動行業共同進步。同時，證監會、證券業協會等部門可以對市場關切的熱點問題進行綜合匯總，對市場呼聲較高、亟需解決而又可以解決的問題及時出臺相關政策規範進行解決。2012年初步形成的高效務實、穩紮穩打的風格應繼續保持、發揚。
再次，綜合各方面的情況，當前制約證券業創新的一個突出的問題是創新人才不足。證券業協會在這方面可以有所作為。比如，可以協同整合與組織力量進行相關金融創新方面的理論知識介紹與培訓；創設與提供專題平臺讓那些業務創新領先者分享經驗；推進或鼓勵、引導社會機構進行相關創新業務的評比等。
第四，繼續推動解決市場關切的影響證券行業健康、和諧發展的深層次問題。比如，一直以來各方反映強烈的二級市場投資價值缺失問題，新股近年來大面積“破發”問題，可以讓作為承銷機構的券商與超募發行人的上市公司承擔一定的市場穩定與投資吸引力的連帶責任。對那些上市不久業績很快“變臉”的上市公司，應該對公司主要負責人與管理人員以及券商承銷保薦機構進行更嚴厲的處罰。
上市公司高管短時期內辭職套現對上市公司、對市場會造成的傷害無疑是巨大的。無論從上市公司健康成長、從投資者以及創業板市場各個層面來看，都應對創業板公司高管辭職套現的短期行為進行有效約束。
反思出現這一現象的諸多原因，我們認為涉及到的市場制度缺陷在於兩個層面：一是高管自認為上市公司股價被高估，二是套現條件太過寬鬆。股價高估只能令高管產生套現動機，而由產生“動機”到“付諸實施”是有條件與過程的，如果套現條件很嚴苛，僅有動機尚不足以促使高管們即刻行動。
在股價穩定方面，筆者認為，可以討論設定法定的增持義務，要求上市公司從超募資金中提取一定的股價穩定基金等，當然這一制度設計一定要符合國際化、市場化成熟慣例。以上這些問題可以先進行討論取得基本共識後再著手推動。
最後，建議著手推動建立覆蓋全行業的券商管理人員的誠信系統、資訊查詢系統，建立諸如券商創新公開信息的法定披露義務平臺，具體可以由證券業協會或者證券交易所設立專屬的相關資訊的集中發佈區，以便市場各方及時瞭解相關情況，進行更好的投資決策，也便於進行必要的監督。
（大陸國研網專供，作者：傅子�）
來源 yahoo新聞
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2013/05/08 By 游幃翔 |
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