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工商時報【記者彭禎伶╱台北報導】
金管會昨（2）日發布普格案懲處結果，第一金投信除解除董事長洪新湜、涉案3位基金經理人職務，總經理陳德偉停職一年，並被罰半年內不申設海外據點、大陸投資，二年內不得申請擔任基金總代理人，半年不得募新基金及追加募集。
金管會說，第一金投信在申請政府基金的全權委託業務上也會受影響，代表第一金投信至少半年以上只能維持現有業務，無法再擴展。
據悉，這算是金管會近來處罰極重的投信裁罰案，且金管會在案發一個月左右即作出最終裁決，包括先前已先暫停受理第一金投信的新基金申請或追加募集，第一金至少被停7個月以上業務。
今年3月初爆發檢調搜索第一金投信，主要是普格檢舉有人串聯投信基金，炒作普格股票，且有第一金投信基金經理人涉嫌收賄；另外群益金鼎證券萬華分公司柳姓經理人及李姓受託賣賣主管，涉嫌居中介紹，轉交相關資訊及資金給第一金投信的基金經理人，被金管會認定群益金鼎證券違反內控及法令遵循相關規定。
金管會為了重振外界對投信的信心，對近來信弊案都是採取嚴懲態度，從盈正案及普格案，都是快速重罰投信，且要求投信公會祭出新的自律規範，普格案即要求投信公司未來要採取團隊方式選股及操盤。
金管會對第一金投信公司部分，認為董事長洪新湜掌管公司人事權，對內控疏失要負責，因此解除職務，但不影響其擔任其他金融機構職務。
群益金鼎證則被罰3個月內不得現增、募公司債；不得轉投資外國、大陸及其他事業；不得擔任ETF流動量提供者；不得申請增加業務種類、申設分支機構、經營衍生性金融商品交易、自行買賣外國債券等；對於萬華分公司，則命證交所及櫃買中心從5月1日到10月31日，委託買賣申請金額為零，即不得接受客戶委託買賣。
來源 yahoo新聞
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2013/04/03 By 游幃翔 |
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