朝陽人壽被罰210萬

加好友 · 發表於 2013-11-16 16:55

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2013/11/16 15:32 《金融》朝陽人壽被罰210萬

【時報-台北電】金管會昨（15）日對朝陽人壽作出處分，金管會指出，日前在辦理公司治理及資金運用業務
專案檢查時，發現該公司有違反保險法相關法令規定，核處罰鍰新臺幣210萬元並予以3項糾正，另請該公司
就相關缺失進行檢討及研提改善措施。
　　金管會指出，朝陽人壽有3項缺失，包括一、利害關係人資料有未建檔情事、召開董事會議討論利害關係
人交易；二、實質利害關係人未迴避，不利董事會討論交易條件是否已符公司最大利益情事、辦理不動產業
務；三、尚未訂定自用及投資用不動產之內部作業規範，致同一不動產標的有部分為自用及部分為投資用，
未按實際使用面積分別管理並計算投資限額。

　　另外，其公司內部控制有6項缺失：未確實辦理長期擔保放款覆審作業、徵信調查資料不一致、購地放款
未評析借戶營建計畫可行性、核貸實質利害關係人未確實評估借戶資金需求且對借戶財務報表科目金額異常
未查明原因、未確實辦理風險控管作業、未訂定金融資產減損跡象之認定標準等。
　　金管會指出，本案依保險法相關規定核處罰鍰計新臺幣210萬元整並予以3項糾正，已請該公司就相關缺
失進行檢討及研提改善措施。
　　發生多起處罰個案的投信業，金管會也發文給各境外基金總代理，要求依照境外基金管理辦法第45條第
1項規定，總代理人應「即時」公告並通知銷售機構有關受益人會議、或股東會召開，以及其他重大事項的時
點。
　　公函中指出，所謂「即時」是指，若是境外基金訂有全球公告日，總代理因當日公告並在3日內通知銷售
單位；若沒有訂全球公告日，以境外機構通知日為基準日，境外基金總代理須在3日內通知及公告，但不得晚
於基金註冊地公告期限。(新聞來源：工商時報─記者魏喬怡、黃惠聆／台北報導)

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資訊來源:時報資訊公司

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[財經] 朝陽人壽被罰210萬

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