防不公，詢圈祭新規

2013/11/07 08:11   《證交所》防不公，詢圈祭新規

【時報-台北電】為防止詢價圈購出現不公平現象，詢圈制度有新規範。證交所昨（6）日宣布，未來圈購人
須在圈購單勾選配偶是否也參與，如果有，要提供配偶的姓名及身分證字號，讓證券承銷商辦理查詢作業。

　證交所強調，如果圈購人沒有誠實告知證券承銷商，證券承銷商會建立圈購異常名單，做以後辦理配售作
業的參考。
　也就是說，若未誠實申報，未來圈購人進行其他股票圈購時會遭到拒絕。

　證交所表示，為使詢價圈購配售分配作業更公平、合理，券商公會訂有詢價圈購配售辦法，各證券承銷商
都訂有合理配售比例。
　但是因為個人資料保護法上路以後，各證券承銷商無法直接或是間接查詢圈購人間是否有配偶關係，可能
會配售到其實是配偶關係的客戶，而使詢價圈購配售分配作業失去公平性。
　證交所強調，稽核部近期查核各證券承銷商詢價圈購配售作業時，多次發現證券承銷商因為無法得知客戶
間關係，而配售給具夫妻關係的人，使配售對象過於集中而失去公平性及合理性。
　證券承銷商是依個人資料保護法第8條規定，向圈購當事人告知相關事項時，要一併告知，讓券商可以進行
檢核歸戶作業。
　此外，證交所也強調，依據「承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第36條規定，包括證券承銷商、券商公
會、證交所、櫃買中心以及發行公司等董事、監察人、總經理、副總及其配偶或二親等，證券商承銷商都可
以拒絕參與詢圈。
　證交所表示，若發生有不得參與詢圈卻參與，或申報不實等情況，證券承銷商若發現，不但會把名單送給
券商公會，也會送到證交所，對未來參與詢圈將有一定影響。（新聞來源：工商時報─記者呂淑美／台北報
導）



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資訊來源:時報資訊公司

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