整頓投信業，金管會開鍘3家投信

2013/09/13 07:35   《金融》整頓投信業，金管會開鍘3家投信

【時報記者陳奕先台北報導】金管會昨(12)日宣布，針對盈正案及98年間PEM集團涉嫌以龐氏騙局詐騙投資人
案件，將給予日盛投信、元大寶來投信及華南永昌投信行政處分，除解除涉案人職務外，未來三家投信募集
基金也將受限，並將對日盛投信處以120萬元罰緩。
  金管會指出，自盈正案爆發後，內部即就證券投資信託事業代操政府基金之投資經理人、其配偶及未成年
子女帳戶進行全面清查，並針對13家政府代操基金投信業者辦理專案查核，其中，日盛投信、元大寶來投信
都有前投資經理人涉及違規的情事；另外，98年間PEM集團涉嫌以龐氏騙局手法詐騙投資人，華南永昌投信前
總經理及債券部主管涉有收受PEM集團之銷售回扣情事。

  針對上述違規案件，金管會分別祭出行政處分，其中，針對日盛投信，除令該公司解除涉案人職務，並處
警告且罰緩120萬元，該投信最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、參股投資大陸地
區基金管理公司、最近半年不得申請擔任總代理人、兼營期貨信託事業。
  此外，金管會半年內也將不會核准該投信申請募集或追加募集基金案件，且禁令還將視具體改善情況，必
要時得延長至1年，且申請政府基金全權委託業務也將受阻。
  元大寶來投信部分，金管會表示，因該違法案件是在元大與寶來投信合併前發生，因而除命其處解除其職
務外，僅對元大投信予以糾正，並請該公司強化內控機制，在內控機制未確實改善前，也不予核准其申請募
集或追加募集基金案件。
  華南永昌投信部分，金管會除也命其解除兩位涉案人職務外，最近半年內該投信也不得向金管會申請投資
外國事業或設立分支機構、在大陸地區設立代表人辦事處或參股基金管理公司，最近2年不得申請擔任總代理
人、兼營期貨信託事業，且金管會半年內將不核准其申請募集或追加募集基金案件，必要時得延長至1年，另
其他業務（如申請政府基金之全權委託業務）亦可能受影響。
  金管會表示，誠信是投信事業之核心價值，對於違反誠信原則之業者及從業人員，必予嚴懲。惟各界不要
因少數個案而抹煞投信事業於金融市場所扮演之角色，未來金管會仍將採除弊及興利齊頭並進方式，以維持
投資人對證券金融市場之信心，並健全投信事業之發展。



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資訊來源:時報資訊公司

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