金管會：外國金融業負責人可兼任在台券商負責人

加好友 · 發表於 2013-10-30 08:04

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2013/10/30 07:59 《金融》金管會：外國金融業負責人可兼任在台券商負責人

【時報記者陳奕先台北報導】考量外國金融機構於我國境內設立證券子公司，其集團有監督管理需求，金管
會宣布，開放外國母公司或同集團的其他金融機構負責人，可兼任在台證券子公司負責人。
  金管會指出，依「證券商負責人與業務人員管理規則」規定，證券商之負責人不得充任銀行等九種金融業
之負責人，但符合同條項第一款規定，即證券商與該等機構間有投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情
事，並經金管會核准者，不在此限。

  由於外國金融機構於我國境內設立證券子公司，其外國母公司有集團之監督管理需求，因此，金管會表示
，本次明定外國金融機構於我國境內設立證券子公司者，亦得適用上開人員管理規則之除外規定，使外資證
券商享有與本國證券商負責人兼任之同等待遇。
  金管會說，未來外國金融機構於我國境內設立證券子公司者，得指派母公司或同集團內其他金融機構之負
責人擔任其在臺證券子公司之負責人，以強化跨國業者之集團內監督管理與公司治理，並借重外國金融機構
負責人之證券金融專業，對該在臺證券子公司之經營運作做貢獻。

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資訊來源:時報資訊公司

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