強化金融業法令遵循，法遵主管擬採專任

加好友 · 發表於 2013-10-9 08:34

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2013/10/09 07:46 《金融》強化金融業法令遵循，法遵主管擬採專任

【時報記者陳奕先台北報導】金管會旗下金融研究發展基金管理委員會昨(8)日邀請各金控和銀行總經理，召
開「強化法令遵循主管的角色功能」座談會，研議未來擬依據金融機構規模大小，將法遵主管改採專任，藉
此提升改善效率。
  金管會表示，本次會議主要聚焦在4大推動方向，包含：加重董(理)事會及高階管理階層的責任、研議法令
遵循主管是否專職、強化法令遵循單位職責以及要求法令遵循主管持續進修以強化職能等，希望透過與業者
座談加強推動法遵制度。

  其中，針對法令遵循主管是否專職部分，金管會表示，目前尚無規定金融機構的法令遵循主管需採專任，
僅有中信金、台新金和花旗銀這類大型金控業或外商銀的法遵主管有獨立部門或專職，或許未來可依據金融
機構的規模大小，採專職的法律遵循單位。
  金管會表示，本次座談會共識，僅屬金管會後續研議相關事項的參考，未來如何強化法律遵循要求，仍要
經過審慎考量後才會調整法規。

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資訊來源:時報資訊公司

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[財經] 強化金融業法令遵循，法遵主管擬採專任

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