券商衍生性商品連結標的鬆綁

加好友 · 發表於 2013-11-5 21:15

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券商衍生性商品連結標的鬆綁
2013年11月05日21:07
【廖珮君／台北報導】金管會今晚宣布，放寬券商經營衍生性金融商品連結標的，將可連結本國企業赴海外發行的有價證券、投信在海外且在證券市場掛牌交易的受益憑證，及中國市場有價證券等三大範圍，均可連結。

金管會今晚是預告修正「券商管理規則」，調整部份包括鬆綁券商受行政處分對其業務影響、降低法規對信評依賴、提升券商自營業務彈性及開放投資人先買後賣當沖交易等。

其中較為重要的是，刪除券商信評規定，以券商財業務條件取代。證期局主祕周惠美說，其中調整部份也包括，若是銷售對象是屬於專業機構法人，承銷商和發行企業間，可取消利害關係人限制。例如永豐金證就可以幫永豐餘承銷發債。

而鬆綁券商受行政處分對其業務影響，則是增訂券商辦現增、募公司債、申請投資外國事業等，過去是受違規處分時就禁止，未來則是違規情事已改善就可不受限制；及修正暫停券商包銷有價證券的停業處分條件，限縮到僅限於承銷業務相關的停業處分，且具體改善後就免受限制。

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資訊來源: 蘋果日報

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