元大證高層違法獲利逾千萬，金管會開鍘

2013/10/16 07:46   《金融》元大證高層違法獲利逾千萬，金管會開鍘

【時報記者陳奕先台北報導】金管會表示，元大寶來證券在合併寶來證券前，主管在辦理第一上市股票(IPO
)詢價圈購作業時，高層涉嫌利用客戶名義及帳戶取得不法利益，因此，對元大寶來證處以警告，未來3個月
無法申請轉投資案，並對涉及獲取不當利益的經理人，命其解除職務。
  金管會指出，元大證(合併寶來證券前)經紀業務督導執行前徐姓副總經理、經紀資深江姓副總經理、台北
分公司鄧姓前經理人及鍾姓業務人員，於99年10月至12月間，辦理第一上市股票的詢價圈購作業時，利用客
戶名義及帳戶參與詢價圈購配售獲取不當利益，鍾姓業務人員並提供客戶帳戶供徐姓副總經理等3人參與認購
。

  金管會指出，本案詢價圈購的第一上市股票標的，包含:F-TPK(3687)、F-亞德(1590)、F-美食(2723)等3檔
股票，合計獲利一千多萬元。
  金管會表示，一千多萬元不法獲利都已全數繳回，並且依法對元大寶來證券處以警告處分，該公司未來3個
月增資及募集公司債業務須暫停，也不能申請海外及大陸投資，直到內稽內控改善為止。
  另外，針對涉及本案的人員，金管會指出，命令元大寶來證券解除前徐姓副總經理、前江姓副總經理及前
鄧姓經理人的職務，停止鍾姓業務人員1年業務的執行。



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資訊來源:時報資訊公司

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